社會各界人士也表示,通過對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)要求、合規(guī)管理、自律管理等方面的逐步完善、優(yōu)化,促使行業(yè)進(jìn)一步形成卓有成效的自我提升、自我規(guī)范及自我約束的機(jī)制,對證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展將起到積極作用。

近幾年來,證券投資咨詢行業(yè)取得了快速發(fā)展。與此同時(shí),一些問題也暴露了出來,如一些公司合規(guī)管理、內(nèi)控措施跟不上,導(dǎo)致違法違規(guī)問題時(shí)有發(fā)生,投訴不斷增多。中國證監(jiān)會最新統(tǒng)計(jì)顯示,截至2019年4月目前,市場上協(xié)會上公式的有84家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。

其實(shí)在這其中,也出現(xiàn)了一批發(fā)展較好、品質(zhì)較高的投資咨詢機(jī)構(gòu)出現(xiàn),比如說盈亞證券咨詢。為了更好、更規(guī)范的發(fā)展,盈亞證券咨詢?yōu)榱烁?guī)范的發(fā)展,也是非常支持并且深刻學(xué)習(xí)了堅(jiān)持《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的要求,將不斷地完善自己的品質(zhì)和服務(wù),爭取做到更好的效果。

為了規(guī)范行業(yè)發(fā)展,《執(zhí)業(yè)規(guī)范》對咨詢機(jī)構(gòu)開展投資顧問業(yè)務(wù)提出具體規(guī)范要求,并要求在可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間建立信息隔離墻制度,規(guī)則通過規(guī)定對營銷、客服人員資格,對投資建議的提供、依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)提示,、利益沖突防范、適當(dāng)性管理,以及業(yè)務(wù)推廣、客戶回訪、不正當(dāng)競爭、禁止商業(yè)賄賂和出租出借業(yè)務(wù)牌照等各方面提出規(guī)范要求,從事營銷、客服,且不提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)取得證券從業(yè)資格,并預(yù)留一年過渡期。

在這一方面,盈亞證券咨詢把行業(yè)準(zhǔn)則放在第一位,將進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)在市場競爭中的合理合法性,摒棄不正當(dāng)?shù)母偁?把行業(yè)準(zhǔn)則放在第一位,。同時(shí)也將正視證券行業(yè)從業(yè)資格的將該規(guī)定,讓企業(yè)內(nèi)所有的員工能夠得到尊重重視,真正做到從業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范。

關(guān)于設(shè)置“紅線”方面,《執(zhí)業(yè)規(guī)范》明確,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在推廣證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守客觀、誠信原則,遵守法律法規(guī)的規(guī)定,禁止虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營銷宣傳,不得存在欺詐客戶、向客戶承諾確定收益或收益范圍、向客戶承諾承擔(dān)投資損失等行為,。并要求投資顧問依據(jù)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告、證券研究報(bào)告以及基于證券研究報(bào)告、理論模型、算法模型、分析方法形成專業(yè)投資分析意見。

《執(zhí)業(yè)規(guī)范》還明確,投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對從業(yè)人員日常管理,督促從業(yè)人員努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高執(zhí)業(yè)水平,重視從業(yè)人員素質(zhì)培養(yǎng),督促從業(yè)人員提升研究能力和執(zhí)業(yè)水平,以工匠精神,摒棄浮躁,回歸研究本位。

盈亞證券咨詢一直都是追求專業(yè)和高水平的代表,不僅僅匯集了許多知名的投資顧問、專家,為投資人者提供最專業(yè)的投資知識和最優(yōu)良的投資建議;而且還不斷創(chuàng)新科學(xué)金融技術(shù)科技,近來與廣東省科技金融大數(shù)據(jù)工程技術(shù)研究中心開展云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、智能搜索、人工智能等領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)合作與戰(zhàn)略布局,完善企業(yè)自身的投資分析系統(tǒng),不斷提高分析計(jì)算能力,成為具有硬實(shí)力的優(yōu)秀投資咨詢機(jī)構(gòu)。

相信在《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的約束下,行業(yè)內(nèi)能夠出現(xiàn)更多的優(yōu)秀規(guī)范的咨詢機(jī)構(gòu),讓行業(yè)的發(fā)展更加穩(wěn)定,更有未來。